Yapay zeka ile yatırım yönetimi uyumluluğunun basitleştirilmesi

TSAI

Günümüzde varlık yöneticileri, sektörlerinde her zamankinden daha fazla düzenleme ve uyumluluk gereksinimleriyle karşı karşıyadır. Yatırım yöneticileri, ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) tarafından müşterilerine dayatılan güven standartlarına tabidir ve bu nedenle, bu düzenlemelere uyduklarından emin olmak için ekstra özen göstermeleri gerekir.

Burada, finansa özel yapay zeka yazılımının ortaya çıkmasının, yatırım yöneticilerinin düzenlemelere uyumu nasıl kolay, hızlı ve net bir şekilde göstermelerini sağladığını paylaşıyoruz.

Yapay zeka, yatırım tavsiyesi standartlarının yükseltilmesine yardımcı oluyor

Varlık yöneticisinin türüne bağlı olarak farklı düzenleyici ve güvene dayalı sorumluluklarla karşı karşıya kalırlar. Örneğin, kayıtlı yatırım danışmanlarının müşterilere karşı güvene dayalı bir görevi bulunurken, yatırım komisyoncularının uygunluk standartlarına uyması gerekir.

Spesifik standartlar ve düzenlemelerden bağımsız olarak, tüm yatırım yöneticileri, verdikleri tüm yatırım tavsiyelerinin müşterilerinin çıkarlarını en iyi şekilde gözettiğini ve güncel ve doğru bilgilere dayandığını gösterebilmelidirler.

Varlık yöneticilerine yüklenen ispat yükü zahmetli ve zaman alıcı olabilir. Müşterilerimizden, araştırma raporları yazmak için çabalamak zorunda kalmayacakları için, önerilerini destekleyecek belirli bir zamanda kanıtlara sahip olsalardı hayatlarının daha kolay olacağını duyduk.

Yapay zeka daha eksiksiz ve doğru pazar araştırması sağlayabilir

Yatırım profesyonelleri, doğru yapay zeka araçlarıyla yatırım fikirlerinin iyi düşünüldüğünü ve kanıtlarla desteklendiğini gösterebilir. Yapay zeka, yatırım yöneticilerinin araştırma ve veri toplama için harcadığı zamanı önemli ölçüde azaltır. Yöneticilerin müşterilerinin portföylerinde ustalaşması gereken tüm verileri düşünün: makro veriler (faiz oranları, piyasa dinamikleri hakkındaki haberler), mikro veriler (bireysel hisse senedi haberleri, şirket mali raporları), portföy yapısı (riske uygun portföyler) ve ESG gibi alternatif veriler bile. Müşteri portföyleri üzerindeki tüm potansiyel etkilerden haberdar olmak çok fazla çalışma gerektirir.

Yapay zekanın yardımıyla eskiden haftalar süren araştırmalar artık dakikalar içinde tamamlanabiliyor. Piyasayı kapsamlı bir şekilde anlayan yatırım profesyonelleri, tavsiyelerinin içgüdüsel hislere veya piyasanın belirli bölümlerine yönelik araştırmalara dayanmadığını müşterilere kolaylıkla gösterebilirler.

Doğru yapay zeka araçları, yatırım yöneticileri için otomatik olarak fikir bile üretebilir. TSAI'de kişiselleştirilmiş alım/satım fikirleri önermeden önce her yöneticinin kendine özgü portföyünü ve yatırım tarzını dikkate alıyoruz. Araçlarımız sayesinde, yatırım profesyonelleri (ve müşterileri), tavsiyelerde bulunulmadan önce yatırım evrenlerindeki her potansiyel hisse senedinin veri odaklı bir bakış açısıyla değerlendirildiğinden ve analiz edildiğinden emin olabilirler.

TSAI'nin "Fikirleri", yatırım yöneticilerine, yatırım tarzlarına ve tercihlerine göre güçlü alım/satım önerileri sunar.

Yapay zeka, varlık yöneticilerinin daha iyi, daha veriye dayalı portföy kararları almasına yardımcı olur. Varlık yöneticileri, müşterilerinin portföylerini hafiften etkileyecek önerilerde bulunmamalıdır. Yatırım yöneticileri tavsiyelerde bulunmadan önce her müşterinin risk iştahını, önceliklerini ve hedeflerini anlamalıdır. Emekliliğe yaklaşan biri, iş piyasasına yeni giren birinden farklı bir risk profiline sahiptir, bazı insanlar ÇSY uyumlu yatırımlara güçlü bir vurgu yapar, ev satın almak üzere olan birinin daha uzun vadeli bir bakış açısına sahip birinden farklı bir risk profili vardır ve bu nedenle Açık.

Bir yatırım uzmanı, müşteriye bir pozisyona girmesini veya pozisyondan çıkmasını, risk profilini değiştirmesini veya sektördeki risklerini güncellemesini tavsiye ettiğinde, bu tavsiyelerin en yeni ve dikkatli araştırmalarla desteklenmesi gerekir.

Yatırım yöneticileri için oluşturulan yapay zeka platformumuz TSAI ile yöneticiler, tüm önerilerini binlerce gerçek zamanlı bilgi kaynağından alınan ve anlaşılması kolay özetlere dönüştürülen verilerle kolayca güçlendirebilir. Bu özetler müşterilerle paylaşılmak ve her önerinin nedenlerini açıklamak üzere kaydedilebilir ve dışa aktarılabilir. Bu, yöneticilere, geçmişte yaptıkları tavsiyeler hakkında daha fazla bağlam sağlamak için istedikleri zaman erişebilecekleri bir arşiv sağlar.

Algoritmalarımız tarafından yapılan tüm öneriler, her müşterinin yatırım durumuna ve tarzına göre uyarlanır; böylece yöneticiler, önerilerinin müşterilerinin özel ihtiyaçlarına göre uyarlandığını açıkça gösterebilir. Ek olarak, bu öneriler makine öğrenimi algoritmalarından türetilmiştir ve bu nedenle tarafsız, objektiftir ve verilerle desteklenmektedir. Bu, varlık yöneticilerinin tarafsız kalmasına ve çıkar çatışmalarından kaçınmasına yardımcı olur.

Özetle

Finans profesyonelleri, uyumluluk ve düzenleme söz konusu olduğunda her zamankinden daha fazla karmaşıklıkla karşı karşıya kalıyor. Neyse ki yapay zeka gibi doğru araçlarla tarafsız, doğru ve kapsamlı anlık verilerle zamandan tasarruf ederek işlerinin diğer yönlerine daha fazla zaman ayırmalarına olanak tanıyorlar.